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美国商务部、财政部与知名数控机床厂商哈斯公司Haas就其违反出口管制问题达成和解协议

2025年1月17日美国商务部BIS宣布,和美国财政部外国资产控制办公室(OFAC)对Haas Automation, Inc. Haas) 处以约 250万美元的联合民事罚款,理由是该公司涉嫌和明显违反美国出口管制和制裁法律,包括向实体清单中的俄罗斯和中国实体非法运输数控机床(Computer Numerical Control ,CNC) 零件。作为与Haas达成和解协议的一部分,BIS 发布了一项命令,处以150万美元的行政处罚,并要求进行持续的审计和报告。除了BIS罚款外,Haas还与OFAC 达成了相应的和解协议,Haas同意支付104万美元的民事罚款,以解决明显违反OFAC涉及俄罗斯和乌克兰的制裁法规的问题。

根据BIS和解协议的条款,Haas承认了41项违反《出口管理条例》(EAR)的行为,涉及未经BIS授权向中国和俄罗斯的实体销售。相关销售用于维修以前销售的 Haas 数控机床的零件)总价值约为 29,254 美元,用于维修价值更高的数控机床。Haas 还承认了另一项违规行为,涉及为某些运往俄罗斯的货物提交不准确的电子出口信息 (EEI)。

在2019年4月至2024年3月期间,Haas通过Haas的授权经销商销售归入EAR99编号的数控机床零件(变速箱、磁性编码器适配器和双电池更换套件),以出口、再出口或转让(国内)给实体清单上的6个中国实体和2个俄罗斯实体,包括:(中文翻译仅供参考)

(1) Beijing University of Aeronautics and Astronautics (BUAA), also known as (a/k/a) Beihang University; 北京航空航天大学

(2) Shandong Institute of Space Electronic Technology, a listed alias under China Academy of Space Technology 513 Research Institute on the Entity List; 山东航天电子技术研究所,中国空间技术研究院513研究所

(3) China Electronics Technology Group Corporation 14th Research Institute (CETC 14); 中国电子科技集团公司第十四研究所

(4) Wuxi Jiangnan Institute of Computing Technology; 无锡江南计算技术研究所

(5) China State Shipbuilding Corporation, Limited (CSSC) 723rd Research Institute, a/k/a China Shipbuilding Industry Group Co., Ltd. (CSIC) 7th Research Academy, and Yangzhou Marine Electronic Instrument Research Institute; and 中国船舶集团有限公司,723研究所,第7研究所,和扬州船用电子仪器研究所

(6) Anhui Bowei Chang An Electronics, a subordinate institution listed under China Electronics Technology Group Corporation 38th Research Institute (CETC 38) on the Entity List.安徽博微长安电子有限公司

(7) DJSC Factory Krasnoe Znamya; 俄罗斯,and

 (8) JSC LEMZ R&P Corporation,俄罗斯

Haas 总部位于加利福尼亚州奥克斯纳德(Oxnard),1983 年成立,是一家私营机床和相关零件制造商,包括CNC立式和卧式加工中心以及 CNC 车床。CNC 机器和零件具有广泛的潜在应用,包括电子、运输、石油和天然气、航空航天、船舶以及军事和国防工业。